交易系统升级回退方案不完备等,招商证券收

中新经纬9月8日电因存在交易系统设计与升级变更未经充分论证和测试、升级回退方案不完备等问题，招商证券股份有限公司8日收到深交所下发的监管函。

来源：深交所网站截图

监管函提到，年5月16日，招商证券集中交易系统发生技术故障，导致部分客户登录交易APP阻塞延迟。经查，招商证券在前述事件中存在交易系统设计与升级变更未经充分论证和测试、升级回退方案不完备等问题，反映出其内部管理存在漏洞。

深交所指出，上述行为违反了深交所《会员管理规则》第9.6条和《会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》第五条的相关规定。

同时，胡滔作为公司总裁助理、首席数字官，协管信息技术工作，邓曙光作为公司金融科技中心总监，陈卓作为公司金融科技中心核心交易开发部总经理，对相关问题负有责任。

依据深交所《会员管理规则》和《会员管理业务指引第2号——会员违规行为监管》的相关规定，深交所对招商证券及胡滔、邓曙光、陈卓采取书面警示的自律监管措施。

此外，深交所要求，招商证券及相关人员对此应高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，强化变更及运维管理，完善应急处置机制，确保信息系统安全平稳运行。

招商证券已因5月16日网络安全事件收到证监会的警示函。

证监会7月12日发布关于对招商证券采取出具警示函措施的决定，并发布关于对胡滔、邓曙光、陈卓采取出具警示函措施的决定：

经查，证监会发现招商证券在年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。

胡滔作为招商证券总裁助理、首席数字官，协管信息技术工作，邓曙光作为招商证券金融科技中心总监，陈卓作为招商证券金融科技中心核心交易开发部总经理，对相关问题负有责任。

这并不是招商证券今年首次出现系统无法登录的情况。3月14日，招商证券就曾“崩”上热搜。3月14日早间开盘后，陆续有网友在社交平台反映招商证券交易系统出现系统故障，包括无法成交、无法撤回等。随后，“招商证券崩了”登上微博热搜。

4月初，招商证券因在年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题，被深圳证监局采取责令改正的行政监管措施。

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