年内券商交易系统故障罚单再增加招商证券

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今日（7月1日），证监会发布公告称，招商证券（SH，股价13.86元，市值亿元）在0年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，因此对招商证券及3名相关负责人采取了出具警示函的行政监管措施。

招商证券相关负责人向《每日经济新闻》记者表示，“招商证券将以此为鉴、积极整改，全面提升系统的稳定性和安全性。”

其实早在今年3月14日，招商证券就曾发生过交易系统故障，而且也受到了监管处罚。另外，今年以来，首创证券和国元证券也因相关问题受到了监管处罚。

值得注意的是，今年6月初，中证协下发的证券科技专业委员会议纪要指出，近年来，证券公司加快数字化转型，利用金融科技等新兴技术快速建设了大量新信息系统，但在人才队伍和技术积累方面仍存在明显不足，随着新老信息系统相互交织耦合，新旧风险叠加进一步加重证券系统运维管理的压力。一旦出现异常的市场行情或新业务系统上线，将可能无法持续保障信息系统安全稳定运行，造成信息系统安全事件。

招商证券因交易系统故障再次受处罚

根据证监会今日发布的公告，招商证券5月16日的网络安全事件反映出其内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善，决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施。证监会表示，招商证券应对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。

同时，证监会还发布了对胡滔、邓曙光、陈卓采取出具警示函措施的决定。证监会认为，胡滔作为公司总裁助理、首席数字官，协管信息技术工作，邓曙光作为公司金融科技中心总监，陈卓作为公司金融科技中心核心交易开发部总经理，对招商证券相关问题负有责任。

招商证券相关负责人今日下午通过